Řízení compliance týmu a nastavení kontrolního prostředí
Průběh a obsah programu
Obsah programu
- Organizační modely compliance funkce a jejich výhody a omezení
- Tvorba, správa a přezkum interních politik
- Compliance reporting pro představenstvo a dozorčí radu
- Řízení incidentů: od detekce po uzavření případu
- Interní školení: formáty, frekvence a měření dopadu
- Spolupráce s externími auditory a regulátorem
- Praktická cvičení: návrh compliance programu pro modelovou instituci
Co tento program obnáší
Organizace compliance funkce v praxi
Compliance tým v bance o 200 zaměstnancích funguje jinak než ve fintechu se 30 lidmi. Kurz vychází z konkrétních organizačních modelů a ukazuje, jak rozdělit odpovědnosti, nastavit reporting linky a udržet nezávislost compliance funkce vůči obchodním tlakům.
Tvorba interních politik a jejich aktualizace
Politiky psané jednou a zapomenuté na sdíleném disku nikomu nepomáhají. Probíráme, jak nastavit cyklus přezkoumání politik v návaznosti na změny legislativy, jaká struktura dokumentu funguje a jak zajistit, aby zaměstnanci s politikami skutečně pracovali.
Komunikace s představenstvem a dozorčí radou
Compliance zpráva pro vedení má jiný formát než interní audit log. Kurz se detailně zabývá tím, jak prezentovat rizika srozumitelně pro osoby bez technického zázemí, jaká data zahrnout a jak formulovat doporučení tak, aby vedla k rozhodnutí, ne jen k vědomí na vědomí.
Budování kultury souladu
Technické kontroly pokrývají jen část rizik. Zbývající část závisí na tom, zda zaměstnanci rozumí pravidlům a jsou ochotni je dodržovat. Kurz nabízí konkrétní formáty školení, metody testování znalostí a způsoby, jak sledovat efektivitu vzdělávacích programů v čase.
Pro koho je kurz vhodný
Kurz je určen pro compliance manažery, CCO a vedoucí oddělení, kteří mají na starosti celkovou architekturu kontrolního prostředí ve finanční instituci. Předpokládá se praxe minimálně tři roky v oblasti compliance nebo regulace.